https://www.safedai.net

[上海办银行卡]2018年证监稽查典型案例20起

原副标题:2018年证监巡查20起类似于违法行为个案一、欺诈说明及中介机构未勤劳尽责案件(一)金亚科技信息披露违法行为违法案——重拳打击相当严重损害中小投资人权益的虚假发行、财政造假行为本案系一同虚假发行、财政造假的类似于案件。金亚科技股权股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构顾客和的业务、伪造合约等方法虚增收入和收益,骗取首次公开发行(募股)核定。香港交易所后,金亚科技虚增2014年收益约8049万元,虚增利息约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。2018年3月,证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚,翌年6月,证监会依法将相关工作人员涉嫌虚假发行等犯罪行为难题移送公安部门。翌年8月,证监会依法对立信所及相关工作人员作出行政处罚。虚假发行、财政造假相当严重违反信息披露体制,破坏消费市场操守根基,一直是证监会管控执法的重中之重。(二)华泽钴镍信息披露违法行为违法案——具体控制人为因素掩盖资金占用指使香港交易所违法披露本案系一同香港交易所具体控制人为因素掩盖资金占用的确实,指使香港交易所违法披露的类似于案件。2013年至2015年下半年,重庆华泽钴镍物料股权股份有限公司(简称华泽钴镍)累计发生向关联方提供经费的关连买卖8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用额度达13.3亿元。为掩盖关联方长年占用经费的确实,香港交易所具体控制人李强等人相继通过虚构采购合约、虚构代付的业务、凭空进行债券背书等违法行为方式,将37.8亿元违宪债券入账充当还款。2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。翌年8月,将相关工作人员涉嫌证券犯罪移送公安部门依法追究法律责任。同时,国信证券作为华泽钴镍2013、2014年根本性资产重组财务顾问和恢复香港交易所的保荐政府机构,在律师资格步骤中未勤劳尽责。瑞华律师经纪公司在2013年、2014年本年度资产负债表审计步骤中未勤劳尽责,出具了存在欺诈记载的审计署。2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业者作出行政处罚。2018年12月,证监会依法对瑞华律师经纪公司及相关从业者作出行政处罚。本案的查处表明,部份香港交易所公司法人治理缺位、内控管理混乱,违法损害香港交易所和投资人的权益,终将受到立法严惩。(三)昆明机床信息披露违法行为违法案——香港交易所为避免停止香港交易所连续三年实施财政造假本案为香港交易所自揭时至今日财政造假、信披违法确实的类似于案件。沈机控股公司昆明机床股权股份有限公司(简称昆明机床)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合约价钱等方法虚增收入4.83亿元;通过少计提辞退社会福利和管理层薪金的方法虚增收益2961万元;通过设账外产成品仓库、虚构制造的业务等方法多计各期开业生产成本、少计库存。2013年至2015年报告书欺诈记载。2018年2月,证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,财政造假和信披违法相当严重损害投资人个人利益,破坏消费市场操守根基,消费市场各方要借此为鉴,水平自主,贯彻保证信息披露现实、精确、原始。(四)长生生物信息披露违法行为违法案——较慢查处相当严重损害国民民众切身利益的香港交易所违法行为案件本案是一同涉及香港交易所制造经营管理合规性信息披露难题的类似于个案。2018年7月,长生生物科技股份股份有限公司(简称长生生物)难题抗生素暴力事件发生。不实,长生生物存在下述股票违法:一是未按时披露的子公司百白破抗生素不符合要求明确规定、全面性停产并召回已签发抗生素的相关状况;二是未披露该公司狂犬抗生素GMP认证过热及新的获得该认证等根本性事宜;三是披露的2015年至2017年报告书及外部控制自我高度评价调查报告存在欺诈记载。2018年12月,证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会对相当严重侵害社会公众个人利益,造成根本性社会上负面影响的市场主体“零容忍”。香港交易所要遵守法规、操守经营管理、贯彻担起应有的社会上法律责任。(五)山西省图形环境保护信息披露违法行为违法案——极力打好资产消费市场防治水污染防御战本案为证监会助力打好污染防治防御战,疏浚香港交易所环境保护信息披露违法的类似于案件。2018年4月,新闻媒体对山西省图形控股股份有限公司(简称山西省图形)水污染难题的报道引起社会上关注。不实,2014年至2017年,山西省图形因污染环境受到环保部门七次行政处罚,日常制造经营管理存在多次排污超标,上述信息均未在不定期调查报告中如实披露。2018年6月,山西省证监局对山西省图形及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,香港交易所必需贯彻担起环境保护的社会上法律责任。证监会将始终保持对环境保护信息披露违法的执法低压形势。(六)龙宝参茸报送欺诈申请文档案——严防募股中小企业“带病申报”本案是一同拟募股中小企业信息披露违法行为类似于案件。2014年3月,龙宝参茸股权股份有限公司(简称龙宝参茸)提出募股申请。监管对募股中小企业到场核实发现,龙宝参茸信息披露存在疑问。不实,龙宝参茸招股说明书中关于代工方式的描述存在根本性遗漏,未披露涉及卖出可能性转移和提供担保事宜的代工合约签订状况,卖出的部份野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露的不相同。2018年8月,证监会依法对龙宝参茸及相关查处作出行政处罚。本案警示中小企业不得“带病申报”,对于心存侥幸的,监管将极力依法坦率追究有关政府机构和工作人员的法律责任。(七)银信风险评估未勤劳尽责案——紧盯风险评估政府机构律师资格程序中不到位、表达意见不精确的违法行为弊病本案系证监会对风险评估政府机构在律师资格步骤中未勤劳尽责进行处罚的类似于个案。2014年5月至10月,银信资本风险评估股份有限公司(简称银信风险评估)在对广州市保千里的电子股份有限公司的大股东全部权利商业价值进行风险评估时,未勤劳尽责,存在未对相关协定给予必要关注并实施有效地风险评估程序中、风险评估原稿收集不原始等违反《资本风险评估原则》的行为,所出具的《风险评估调查报告》存在虚假说明。2018年11月,证监会依法对银信风险评估及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,各类中介机构应当恪守资产消费市场“看门人”职能,树牢合规精神,贯彻做到勤劳尽责。二、操纵消费市场案件(八)北八道操纵消费市场案——依法查处借助滚轮经费短线操纵“次新股”本案系一同筹集巨量经费、使用为数众多帐户炒作“次新股”的类似于案件。2017年2至5月,北八道控股公司股份有限公司(简称北八道)及其具体控制人组织操盘的团队,通过多个经费提供者筹集数十亿经费,借助300多个股票帐户,采用频密对倒成交、盘中拉抬股票价格、较慢封涨停等表现手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股,总计获利9.5亿元。2018年4月,证监会依法对北八道及相关查处作出行政处罚。本案的查处,打击了借助滚轮经费短线操纵“次新股”行为,维护了市场秩序。(九)阜兴控股公司、李卫卫共谋操纵大连电瓷公司股票案——香港交易所具体控制人滥用信息绝对优势内外勾结操纵消费市场本案系一同香港交易所具体控制人滥用信息绝对优势勾结消费市场政府机构共谋操纵消费市场案。天津阜兴国际金融控股(控股公司)股份有限公司(简称阜兴控股公司)在取得大连电瓷股权后,与李卫卫共谋,通过控制该公司根本性信息披露的发布节拍和细节,借助经费绝对优势操纵“大连电瓷”股票价格。2018年7月,证监会依法对阜兴控股公司及相关查处作出行政处罚。本案的查处表明,部份香港交易所与消费市场政府机构勾结,非法操纵信息披露细节和节拍,破坏消费市场价格基本功能,证监会回应一直予以严厉打击。(十)陈贤操纵债券价钱案——首例证券交易所债券市场债券价钱操纵案本案系一同在证券交易所债券市场操纵债券价钱的违法行为案件。陈贤在“债券1507”等5只债券的买卖中频密相对手方买卖,累计对倒117次、抬高收盘,以操纵形成的价钱通过债券质押式回购的业务超额融入经费,降低投资生产成本。2018年6月,证监会依法对陈贤作出行政处罚。本案的查处表明,操纵票据价钱的行为干扰消费市场供求的关系,破坏长时间的价钱形成功能,依法应予以惩处。(十一)廖英强操纵消费市场案——股价“黑嘴”借助自新闻媒体荐股实施操纵消费市场本案系一同借助网络短录像等方式公开发表荐股并借此慈善机构的“黑嘴”案件。廖英强是知名财经新闻新闻媒体的来宾主持,同时通过其经营管理的“爱股轩”App等的平台发布荐股录像,积累了知名度和读者群。廖英强在不具有股票融资讨论执业资格只能,利用自身号召力,在博客、网站上公开发表高度评价、推荐公司股票。在荐股前再行买入,然后推荐他人买入,并在股票价格上涨时很快卖出,牟取短期价差。2015年3月至11月,廖英强46次操纵39只公司股票。2018年4月,证监会依法对廖英强作出行政处罚。本案的查处再度对股价“黑嘴”通过“抢帽子”交易系统操纵消费市场敲响了警钟。(十二)任良成操纵消费市场案——严惩资产消费市场屡查屡犯违法行为整体本案系一同屡查屡犯操纵消费市场的类似于案件。2015年12月至2016年4月,任良成、任良斌控制、使用天津任行融资管理工作股份有限公司及其控制的其他公司员工和投资方名义开立的11个股票帐户,在大宗交易系统接盘公司股票后,通过操纵表现手法抬高“南威软件”等6只股价,随后以低价卖出后期买入的公司股票,获利753万元。2018年9月,证监会依法对任良成、任良斌作出行政处罚。这是任良成第三次因操纵消费市场领到罚款,前两次已判罚没3.4亿元。本案的查处表明,对于屡罚屡犯、肆意扰乱市场秩序者,监管将紧盯不放,严肃查处。(十三)文高永权等操纵众益传媒股票价格案——新三板挂牌该公司具体控制人操纵本该公司股票价格本案系一同操纵新三板挂牌股票的类似于案件。湖北众益华谊兄弟股权股份有限公司(简称众益传媒)具体控制人、副董事长文高永权在筹备该公司重整时,为使股票价格达到自己预想价格,通过联合买卖、连续买卖、发布欺诈信息等多种表现手法操纵本该公司股票价格。2018年4月3日,证监会依法对文高永权及相关查处作出行政处罚。本案的查处表明,新三板消费市场的参与整体要依法合规参与消费市场娱乐活动,心态维护新三板消费市场长时间社会秩序。(十四)王法铜操纵消费市场案——严肃查处积聚消费市场可能性的恶性操纵案件本案是一同操纵“次新股”的类似于案件。2017年1月至6月,王法铜控制使用“谢某微”等344个股票帐户,以3-5倍滚轮筹集20亿余元经费,采取集中持股绝对优势和经费绝对优势连续拉抬、对倒成交等出现异常买卖表现手法,轮番炒作“清源股份”等3只公司股票,导致相关股票价格暴涨暴跌。2018年10月,证监会依法对王法铜作出行政处罚。本案的查处表明,部份投资人借用民间配资等高杠杆经费操纵股票价格,证监会回应一直紧密关注,依法严肃查处操纵消费市场的行为。三、黑幕买卖及借助未公开信息买卖案件(十五)王麒诚等黑幕买卖汉鼎宇佑公司股票案——香港交易所法定黑幕信息知情人黑幕买卖本案系一同类似于的黑幕买卖窝案。2016年2月至10月,汉鼎宇佑网络股权股份有限公司(简称汉鼎宇佑)在筹备收购汉鼎宇佑媒体控股公司股份有限公司的步骤中,香港交易所具体控制人王麒诚及关连该公司高管王某等法定黑幕信息知情人,借助本人及他人帐户,在黑幕信息敏感期内提前大量买入股票。2018年7月,证监会依法对相关工作人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会始终保持对黑幕买卖的管控低压形势,警示香港交易所外部人和其他黑幕信息知情人律己慎行,不宜逾越立法边线。(十六)胡忠权等黑幕买卖维格娜丝公司股票案——金融机构从业者借助职位便捷从事黑幕买卖本案系一同金融机构从业者传递黑幕信息、从事黑幕买卖的类似于案件。2016年5月,维格娜丝时尚股权股份有限公司(简称维格娜丝)拟以支票方法收购某品牌及相关资本和的业务,并就该事宜向中国工商银行北平分行申请利息。金融机构授信审批部副董事长胡忠权、北平扬州支行人员樊某分别参加授信审批及投资计划研讨会。2016年8月,胡忠权使用本人及他人帐户在黑幕信息公开发表前大量买卖维格娜丝公司股票,于某等与黑幕信息知情人存在特定的关系和取得联系接触的多人大量买卖该股。2018年8月,证监会对胡忠权等人作出行政处罚。本案的查处表明,金融机构等从业者借助因履行岗位职责获取的黑幕信息买卖相关股票,或者泄露黑幕信息、提议他人买卖相关公司股票,构成黑幕买卖。(十七)王鹏借助未公开信息买卖案——从业者及其子女联合实施“老鼠仓”被刑事追责本案是证监会依法移送、检察机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的类似于个案。2009年3月至2011年8月,上任中原基金会票据交易员王鹏多次登录该公司买卖管理部查询帐号,知悉中原基金会公司股票类基金会的产品融资信息后,唆使其子女借助获取的未公开信息进行证券,涉及公司股票375只,累计买卖额度8.78亿余元,非法获利1774万元。2018年3月成都市第一中级最高人民法院一审判决认定王鹏及两名子女构成借助未公开信息买卖共同犯罪。本案的查处表明,基金会从业者“老鼠仓”破坏企业持续发展的操守根基,侵害投资人权利,证监会回应始终保持执法低压形势。(十八)刘晓东等借助未公开信息买卖案——投资基金基金会从业者“老鼠仓”遭严惩本案系一同投资基金基金会从业者共谋实施“老鼠仓”的类似于个案。刘晓东为广州市凡得基金会管理工作股份有限公司(简称凡得基金会)法定代表人、董事长。2015年5月至2016年5月,刘晓东等人借助职位便捷知悉凡得基金会的产品的未公开信息,联合控制使用刘晓东股票帐户实施“老鼠仓”买卖。2018年6月,证监会依法对刘晓东等人作出行政处罚。本案的查处表明,投资基金政府机构及从业者必需树立合规守约精神,不得超越立法边线,损害基金会个人财产和基金会市场份额持有者的个人利益。四、虚假发行公司债券案件(十九)五洋建设工程虚假发行公司债券案——首次对虚假发行公司债券作出行政处罚本案系证监会对虚假发行票据行为行政处罚的首起案件。五洋建设工程控股股份有限公司(简称五洋建设工程)为了符合公司债券公开发行前提,将建设项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备,骗取了票据发行核定并多次向合格者投资人公开发行。此外,五洋建设工程还存在未按时第一时间披露报告书、未按时第一时间披露审计政府机构变更事宜等违法。2018年7月,证监会依法对五洋建设工程及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,中小企业通过证券交易所债券市场投资必需依法履行信息披露责任,守法操守是对市场主体的基本上要求。五、编造广泛传播证券期货欺诈信息案件(二十)曹磊编造广泛传播欺诈信息案——严肃查处通过网络、自新闻媒体编造广泛传播欺诈信息行为本案系一同借助自新闻媒体编造广泛传播证券期货欺诈信息的类似于案件。2017年11月20日,曹磊在无权威性来源、惟核查责任只能将百度朋友转来的《2018年银行请示报告》改编成《银行和房企在证监会开闭门会》并通过其营运的“枯木观市”百度香港市民号发布,造成了相当严重的社会上负面影响和消费市场负面影响。2018年1月,证监会依法对曹磊作出行政处罚。本案的查处充份警示消费市场参加者,平面媒体不是法外之地,编造广泛传播证券期货欺诈信息相当严重扰乱市场秩序,是立法严苛禁止的行为。

郑重声明:本文版权归原作者所有,安全贷转载文章仅为传播信息之目的;如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。

相关文章阅读